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CIRO RSE 試験シラバストピック:
| セクション | 比重 | 目標 |
|---|
| トピック 1: 運用商品およびその他の投資 | 約13.3% | - 上場投資信託（ETFs）
- 仕組商品
- オルタナティブ投資
- 投資信託
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| トピック 2: ポートフォリオ構築 | 約10.8% | - ポートフォリオのリスク管理
- 分散投資
- アセットアロケーション
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| トピック 3: 株式 | 約10% | - 普通株および優先株
- 株式市場
- 評価概念
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| トピック 4: 顧客確認（KYC）と適合性 | 約22.5% | - 規制上の義務
- 顧客プロファイルの収集と維持
- 適合性評価
- 投資目的とリスク許容度
- 商品知識（KYP）
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| トピック 5: モニタリング、報告、および顧客関係の維持 | 約5.8% | - パフォーマンス報告
- 継続的な適合性レビュー
- 口座のモニタリング
- 顧客関係管理
|
| トピック 6: 投資推奨 | 約11.7% | - 顧客とのコミュニケーション
- 商品選定
- 推奨事項の策定
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| トピック 7: 証券分析 | 約11.7% | - ファンダメンタル分析
- テクニカル分析
- 財務諸表の解釈
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| トピック 8: 債券 | 約8.3% | - 金利リスク
- 国債および社債
- 信用リスク
- 利回りと価格設定
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| トピック 9: 執行と市場の健全性 | 約5.8% | - 市場の健全性に関する規則
- 最良執行
- 注文処理
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CIRO Retail Securities 認定 RSE 試験問題：
1. A client instructs an Investment Dealer to purchase 20,000 shares immediately, but only if the entire order can be completed at once. If the full quantity is unavailable, no part of the order should be executed. Which order type best meets the client's instruction?
A) Immediate-or-cancel order
B) Fill-or-kill order
C) Limit order
D) Market order
2. A mutual fund has total assets of $84 million, liabilities of $9 million and 3 million units outstanding. What is the fund's net asset value per unit?
A) $22
B) $25
C) $28
D) $31
3. A company repurchases and cancels 10% of its outstanding common shares. If total net income remains unchanged, what is the most likely immediate mathematical effect?
A) Each remaining shareholder's proportional ownership decreases
B) Total corporate earnings automatically increase by 10%
C) Earnings per share increases
D) Earnings per share decreases
4. A client's Trusted Contact Person calls the Registered Representative and instructs the RR to sell all securities in the client's account because the client is experiencing memory problems. What should the RR do?
A) Transfer control of the account temporarily to the Trusted Contact Person
B) Execute the sale after obtaining the Trusted Contact Person's written confirmation
C) Decline to accept the trading instruction and follow the firm's procedures for addressing the capacity concern
D) Execute the sale because the Trusted Contact Person is acting to protect the client
5. Why are information barriers important in Investment Dealer operations?
A) They help limit communication so that only Executives have access to key information for decision- making efficiency
B) They reduce operational complexity by preventing departments from coordinating too closely on client service strategies
C) They allow the Investment Dealer to maintain competitive advantages by keeping trading strategies confidential
D) They prevent confidential information from being accessed by employees without a legitimate business need
質問と回答：
質問 # 1
正解： B | 質問 # 2
正解： B | 質問 # 3
正解： C | 質問 # 4
正解： C | 質問 # 5
正解： D |
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